多項選擇題在反洗錢調(diào)查中采用查閱、復制措施的適用條件包括()

A.調(diào)查可疑交易活動
B.可疑交易活動需要進一步核查
C.通過詢問金融機構(gòu)工作人員仍未達到了反洗錢調(diào)查的目的
D.經(jīng)中國人民銀行或者其省一級分支機構(gòu)負責人批準
E.經(jīng)調(diào)查組長批準


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1.多項選擇題詢問筆錄的制作要求包括()

A.詢問筆錄的制作應當格式準確,內(nèi)容翔實、可靠
B.詢問筆錄應當交被詢問人核對
C.記載有遺漏或者差錯的,被詢問人可以要求補充或者更正
D.被詢問人確認筆錄無誤后,應當簽名或者蓋章
E.調(diào)查人員也應當在筆錄上簽名

2.多項選擇題在反洗錢調(diào)查中,下列人員可以成為詢問對象的是()

A.商業(yè)銀行網(wǎng)點的臨柜人員
B.保險公司的業(yè)務主管
C.商業(yè)銀行中的客戶經(jīng)理
D.證券公司的反洗錢工作人員
E.會計事務所的注冊會計師

3.多項選擇題下列哪些負責人有權(quán)審批反洗錢調(diào)查報告表?()

A.中國人民銀行反洗錢局主管副局長
B.中國人民銀行武漢分行行長
C.中國人民銀行寧波市中心支行主管副行長
D.中國人民銀行營業(yè)管理部主任
E.中國人民銀行長沙中心支行反洗錢處處長

4.多項選擇題調(diào)查組制作反洗錢調(diào)查報告表時,下列做法正確的有()

A.經(jīng)調(diào)查確認可疑交易活動不屬實的,結(jié)束調(diào)查
B.經(jīng)調(diào)查確認可疑交易活動能夠排除洗錢嫌疑的,結(jié)束調(diào)查
C.經(jīng)調(diào)查確認可疑交易活動能夠排除洗錢嫌疑的,向有管轄權(quán)的偵查機關報案
D.經(jīng)調(diào)查不能排除洗錢嫌疑的,向有管轄權(quán)的偵查機關報案
E.經(jīng)調(diào)查不能排除洗錢嫌疑的,結(jié)束調(diào)查

5.多項選擇題調(diào)查組應在下列哪種情形下,提出結(jié)束調(diào)查的處理意見?()

A.經(jīng)調(diào)查確認可疑交易活動不屬實
B.經(jīng)調(diào)查確認可疑交易活動能夠排除洗錢嫌疑的
C.經(jīng)調(diào)查不能排除洗錢嫌疑的
D.經(jīng)調(diào)查事實仍不清楚的
E.經(jīng)調(diào)查涉嫌其他違法犯罪活動的

6.多項選擇題以下屬于反洗錢調(diào)查報告表主要內(nèi)容的有()

A.反洗錢調(diào)查的基本情況
B.可疑交易活動事實描述
C.可疑賬戶的基本情況
D.可疑交易情況分析
E.可疑交易活動調(diào)查處理意見根據(jù)和理由

7.多項選擇題在反洗錢調(diào)查結(jié)束階段的主要工作是()

A.制作反洗錢調(diào)查報告表,提出調(diào)查處理意見
B.反洗錢調(diào)查報告表的批準
C.解除封存(針對調(diào)查中采取了封存措施的情況)
D.報案(針對需要報案的情況)
E.立卷歸檔

8.多項選擇題下列調(diào)查措施中,具有保全性質(zhì)的是?()

A.封存
B.臨時凍結(jié)
C.復制
D.詢問
E.查閱

9.多項選擇題根據(jù)《中國人民銀行反洗錢調(diào)查實施細則(試行)》的規(guī)定,實施現(xiàn)場調(diào)查時的進場要求包括()

A.調(diào)查組到場人員不得少于2人
B.出示中國人民銀行執(zhí)法證
C.出示反洗錢調(diào)查通知書
D.調(diào)查組組長應當向金融機構(gòu)說明調(diào)查目的和內(nèi)容
E.調(diào)查組組長應當向金融機構(gòu)說明調(diào)查要求等情況

10.多項選擇題根據(jù)《中國人民銀行反洗錢調(diào)查實施細則(試行)》的規(guī)定,實施反洗錢調(diào)查時,調(diào)查組應當調(diào)查如下情況()

A.被調(diào)查對象的基本情況
B.可疑交易活動是否屬實
C.可疑交易活動發(fā)生的時間、金額、資金來源和去向等
D.被調(diào)查對象的關聯(lián)交易情況
E.其他與可疑交易活動有關的事實

最新試題

反洗錢監(jiān)管的協(xié)調(diào)合作包括反洗錢的國際合作和()。

題型:填空題

中國人民銀行單獨制定的反洗錢規(guī)章只能適用于金融機構(gòu)。

題型:判斷題

對需要立即進場進行現(xiàn)場檢查的,現(xiàn)場檢查通知書可()時出示。

題型:填空題

不同層次的法律適用“()”的原則。

題型:填空題

各國推崇適度監(jiān)管的執(zhí)法理念,反洗錢行政處罰力度有所緩和,處罰力度沒有明顯變化。

題型:判斷題

應當履行反洗錢義務的特定非金融機構(gòu)的范圍、其履行反洗錢義務和對其監(jiān)督管理的具體辦法,由全國人大及其常委會通過法律的形式確定。

題型:判斷題

現(xiàn)場檢查時,可根據(jù)實際情況在檢查組下成立若干專項檢查小組,每個專項檢查小組成員不能少于()人,其中設1名小組長,負責專項檢查工作。

題型:填空題

檢查組應按現(xiàn)場檢查()確定的時間離開被查單位。

題型:填空題

保監(jiān)會參與制定金融機構(gòu)反洗錢規(guī)章,對金融機構(gòu)提出按照規(guī)定建立健全反洗錢內(nèi)部控制制度的要求,并履行法律和國務院規(guī)定的有關反洗錢的其他職責。

題型:判斷題

行政型金融情報機構(gòu)大多數(shù)設立在財政部、()或監(jiān)管機構(gòu)里。

題型:填空題