多項(xiàng)選擇題反洗錢調(diào)查涉及的查閱、復(fù)制措施的對(duì)象包括()

A.被調(diào)查對(duì)象的賬戶信息
B.被調(diào)查對(duì)象的交易記錄
C.金融機(jī)構(gòu)的資產(chǎn)負(fù)債情況
D.金融機(jī)構(gòu)的財(cái)務(wù)狀況
E.被調(diào)查對(duì)象的其他有關(guān)資料


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1.多項(xiàng)選擇題在反洗錢調(diào)查中采用查閱、復(fù)制措施的適用條件包括()

A.調(diào)查可疑交易活動(dòng)
B.可疑交易活動(dòng)需要進(jìn)一步核查
C.通過詢問金融機(jī)構(gòu)工作人員仍未達(dá)到了反洗錢調(diào)查的目的
D.經(jīng)中國人民銀行或者其省一級(jí)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)
E.經(jīng)調(diào)查組長批準(zhǔn)

2.多項(xiàng)選擇題詢問筆錄的制作要求包括()

A.詢問筆錄的制作應(yīng)當(dāng)格式準(zhǔn)確,內(nèi)容翔實(shí)、可靠
B.詢問筆錄應(yīng)當(dāng)交被詢問人核對(duì)
C.記載有遺漏或者差錯(cuò)的,被詢問人可以要求補(bǔ)充或者更正
D.被詢問人確認(rèn)筆錄無誤后,應(yīng)當(dāng)簽名或者蓋章
E.調(diào)查人員也應(yīng)當(dāng)在筆錄上簽名

3.多項(xiàng)選擇題在反洗錢調(diào)查中,下列人員可以成為詢問對(duì)象的是()

A.商業(yè)銀行網(wǎng)點(diǎn)的臨柜人員
B.保險(xiǎn)公司的業(yè)務(wù)主管
C.商業(yè)銀行中的客戶經(jīng)理
D.證券公司的反洗錢工作人員
E.會(huì)計(jì)事務(wù)所的注冊(cè)會(huì)計(jì)師

4.多項(xiàng)選擇題下列哪些負(fù)責(zé)人有權(quán)審批反洗錢調(diào)查報(bào)告表?()

A.中國人民銀行反洗錢局主管副局長
B.中國人民銀行武漢分行行長
C.中國人民銀行寧波市中心支行主管副行長
D.中國人民銀行營業(yè)管理部主任
E.中國人民銀行長沙中心支行反洗錢處處長

5.多項(xiàng)選擇題調(diào)查組制作反洗錢調(diào)查報(bào)告表時(shí),下列做法正確的有()

A.經(jīng)調(diào)查確認(rèn)可疑交易活動(dòng)不屬實(shí)的,結(jié)束調(diào)查
B.經(jīng)調(diào)查確認(rèn)可疑交易活動(dòng)能夠排除洗錢嫌疑的,結(jié)束調(diào)查
C.經(jīng)調(diào)查確認(rèn)可疑交易活動(dòng)能夠排除洗錢嫌疑的,向有管轄權(quán)的偵查機(jī)關(guān)報(bào)案
D.經(jīng)調(diào)查不能排除洗錢嫌疑的,向有管轄權(quán)的偵查機(jī)關(guān)報(bào)案
E.經(jīng)調(diào)查不能排除洗錢嫌疑的,結(jié)束調(diào)查

6.多項(xiàng)選擇題調(diào)查組應(yīng)在下列哪種情形下,提出結(jié)束調(diào)查的處理意見?()

A.經(jīng)調(diào)查確認(rèn)可疑交易活動(dòng)不屬實(shí)
B.經(jīng)調(diào)查確認(rèn)可疑交易活動(dòng)能夠排除洗錢嫌疑的
C.經(jīng)調(diào)查不能排除洗錢嫌疑的
D.經(jīng)調(diào)查事實(shí)仍不清楚的
E.經(jīng)調(diào)查涉嫌其他違法犯罪活動(dòng)的

7.多項(xiàng)選擇題以下屬于反洗錢調(diào)查報(bào)告表主要內(nèi)容的有()

A.反洗錢調(diào)查的基本情況
B.可疑交易活動(dòng)事實(shí)描述
C.可疑賬戶的基本情況
D.可疑交易情況分析
E.可疑交易活動(dòng)調(diào)查處理意見根據(jù)和理由

8.多項(xiàng)選擇題在反洗錢調(diào)查結(jié)束階段的主要工作是()

A.制作反洗錢調(diào)查報(bào)告表,提出調(diào)查處理意見
B.反洗錢調(diào)查報(bào)告表的批準(zhǔn)
C.解除封存(針對(duì)調(diào)查中采取了封存措施的情況)
D.報(bào)案(針對(duì)需要報(bào)案的情況)
E.立卷歸檔

9.多項(xiàng)選擇題下列調(diào)查措施中,具有保全性質(zhì)的是?()

A.封存
B.臨時(shí)凍結(jié)
C.復(fù)制
D.詢問
E.查閱

10.多項(xiàng)選擇題根據(jù)《中國人民銀行反洗錢調(diào)查實(shí)施細(xì)則(試行)》的規(guī)定,實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查時(shí)的進(jìn)場(chǎng)要求包括()

A.調(diào)查組到場(chǎng)人員不得少于2人
B.出示中國人民銀行執(zhí)法證
C.出示反洗錢調(diào)查通知書
D.調(diào)查組組長應(yīng)當(dāng)向金融機(jī)構(gòu)說明調(diào)查目的和內(nèi)容
E.調(diào)查組組長應(yīng)當(dāng)向金融機(jī)構(gòu)說明調(diào)查要求等情況

最新試題

對(duì)需要立即進(jìn)場(chǎng)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查的,現(xiàn)場(chǎng)檢查通知書可()時(shí)出示。

題型:填空題

金融情報(bào)機(jī)構(gòu)的核心功能在于接收、分析和移交有關(guān)潛在洗錢和恐怖融資活動(dòng)的信息,同時(shí)對(duì)報(bào)告機(jī)構(gòu)進(jìn)行合規(guī)監(jiān)管。

題型:判斷題

中國人民銀行當(dāng)前反洗錢監(jiān)管的主要內(nèi)容是加強(qiáng)反洗錢調(diào)查工作,預(yù)防和遏制洗錢、恐怖融資等違法犯罪活動(dòng),增強(qiáng)反洗錢工作實(shí)效。

題型:判斷題

金融情報(bào)機(jī)構(gòu)“分析”信息的目的不僅僅限于發(fā)現(xiàn)()線索。

題型:填空題

檢查組應(yīng)指定檢查組組長和()。

題型:填空題

中國人民銀行分支行現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí),如需延期退場(chǎng),應(yīng)報(bào)上級(jí)()批準(zhǔn)。

題型:填空題

現(xiàn)場(chǎng)檢查通知書正式文本在進(jìn)駐前()天送達(dá)被檢查機(jī)構(gòu)。

題型:填空題

中國人民銀行單獨(dú)制定的反洗錢規(guī)章只能適用于金融機(jī)構(gòu)。

題型:判斷題

國際慣例要求金融情報(bào)機(jī)構(gòu)是絕對(duì)獨(dú)立的機(jī)構(gòu)。

題型:判斷題

盡職責(zé)任是法律對(duì)金融機(jī)構(gòu)反洗錢職責(zé)作出的()性規(guī)定,要求金融機(jī)構(gòu)及其職員盡最大可能去履行法律規(guī)范中規(guī)定較為原則的反洗錢職責(zé),將職責(zé)具體化為自身的反洗錢行動(dòng),而監(jiān)管部門也有了衡量金融機(jī)構(gòu)履行反洗錢職責(zé)的尺度和標(biāo)準(zhǔn)。

題型:填空題