判斷題在反洗錢調(diào)查中,被調(diào)查機(jī)構(gòu)不履行法定義務(wù),或履行義務(wù)存在瑕疵,應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

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6.多項(xiàng)選擇題金融行動特別工作組對于未遵守FATF49項(xiàng)建議的成員國和地區(qū)采取哪些持續(xù)而漸進(jìn)的強(qiáng)化措施?()

A.開展新的現(xiàn)場評估
B.要求該國或地區(qū)向金融行動特別工作組全體會議提交進(jìn)展報告;
C.金融行動特別工作組主席向該國或地區(qū)派遣高級代表團(tuán)進(jìn)行實(shí)地考察了解;
D.要求所有金融行動特別工作組成員的金融機(jī)構(gòu)對與該國或地區(qū)的個人、公司和金融機(jī)構(gòu)發(fā)生的所有業(yè)務(wù)聯(lián)系和交易保持特別關(guān)注;
E.直至?xí)和T搰ǖ貐^(qū))的金融行動特別工作組成員資格

7.多項(xiàng)選擇題金融機(jī)構(gòu)劃分客戶的反洗錢風(fēng)險等級時,應(yīng)考慮下列()風(fēng)險因素。

A.客戶的特點(diǎn)或者賬戶的屬性
B.信用等級
C.地域
D.業(yè)務(wù)
E.行業(yè)

8.多項(xiàng)選擇題以下屬于反洗錢工作部際聯(lián)席會議制度成員單位的是()

A.外交部
B.建設(shè)部
C.司法部
D.國家安全部
E.國家廣電總局

9.多項(xiàng)選擇題反洗錢國際合作包括哪些形式?()

A.執(zhí)行國際公約
B.制定相關(guān)法律
C.提供司法協(xié)助
D.主管部門合作
E.交流分享信息

10.多項(xiàng)選擇題《金融機(jī)構(gòu)客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》規(guī)定,金融機(jī)構(gòu)除了核對有效身份證件或者其他身份證明文件外,可以采取以下()的措施。

A.要求客戶補(bǔ)充其他身份資料或者身份證明文件
B.回訪客戶
C.實(shí)地查訪
D.向公安、工商行政管理等部門核實(shí)
E.其他可依法采取的措施

最新試題

對先行登記保存的證據(jù)資料,檢查單位應(yīng)當(dāng)在()日內(nèi)及時作出處理決定。

題型:填空題

現(xiàn)場檢查時,可根據(jù)實(shí)際情況在檢查組下成立若干專項(xiàng)檢查小組,每個專項(xiàng)檢查小組成員不能少于()人,其中設(shè)1名小組長,負(fù)責(zé)專項(xiàng)檢查工作。

題型:填空題

金融領(lǐng)域的反洗錢立足于()。

題型:填空題

1995年的()會議上明確了“金融情報機(jī)構(gòu)是一個負(fù)責(zé)接收(若經(jīng)允許,也可索?。?、分析并向職能部門移送被披露的金融信息的全國性核心機(jī)構(gòu)”。

題型:填空題

銀監(jiān)會參與制定金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)章,對金融機(jī)構(gòu)提出按照規(guī)定建立健全反洗錢內(nèi)部控制制度的要求,并履行法律和國務(wù)院規(guī)定的有關(guān)反洗錢的其他職責(zé)。

題型:判斷題

現(xiàn)場檢查后,對未涉及的具體事項(xiàng)、證據(jù)不足、評價依據(jù)或標(biāo)準(zhǔn)不明確的事項(xiàng)不作()。

題型:填空題

盡職責(zé)任是法律對金融機(jī)構(gòu)反洗錢職責(zé)作出的()性規(guī)定,要求金融機(jī)構(gòu)及其職員盡最大可能去履行法律規(guī)范中規(guī)定較為原則的反洗錢職責(zé),將職責(zé)具體化為自身的反洗錢行動,而監(jiān)管部門也有了衡量金融機(jī)構(gòu)履行反洗錢職責(zé)的尺度和標(biāo)準(zhǔn)。

題型:填空題

履行反洗錢義務(wù)的機(jī)構(gòu)及其工作人員提交大額和可疑交易報告,受法律保護(hù)。

題型:判斷題

中國人民銀行單獨(dú)制定的反洗錢規(guī)章只能適用于金融機(jī)構(gòu)。

題型:判斷題

檢查組應(yīng)指定檢查組組長和()。

題型:填空題