A.被調(diào)查對(duì)象的開(kāi)戶(hù)申請(qǐng)書(shū)
B.資金交易明細(xì)清單
C.與被調(diào)查對(duì)象有關(guān)的電子數(shù)據(jù)
D.監(jiān)控錄像
E.代辦人身份證明
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A.被調(diào)查對(duì)象的賬戶(hù)信息
B.被調(diào)查對(duì)象的交易記錄
C.金融機(jī)構(gòu)的資產(chǎn)負(fù)債情況
D.金融機(jī)構(gòu)的財(cái)務(wù)狀況
E.被調(diào)查對(duì)象的其他有關(guān)資料
A.調(diào)查可疑交易活動(dòng)
B.可疑交易活動(dòng)需要進(jìn)一步核查
C.通過(guò)詢(xún)問(wèn)金融機(jī)構(gòu)工作人員仍未達(dá)到了反洗錢(qián)調(diào)查的目的
D.經(jīng)中國(guó)人民銀行或者其省一級(jí)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)
E.經(jīng)調(diào)查組長(zhǎng)批準(zhǔn)
A.詢(xún)問(wèn)筆錄的制作應(yīng)當(dāng)格式準(zhǔn)確,內(nèi)容翔實(shí)、可靠
B.詢(xún)問(wèn)筆錄應(yīng)當(dāng)交被詢(xún)問(wèn)人核對(duì)
C.記載有遺漏或者差錯(cuò)的,被詢(xún)問(wèn)人可以要求補(bǔ)充或者更正
D.被詢(xún)問(wèn)人確認(rèn)筆錄無(wú)誤后,應(yīng)當(dāng)簽名或者蓋章
E.調(diào)查人員也應(yīng)當(dāng)在筆錄上簽名
A.商業(yè)銀行網(wǎng)點(diǎn)的臨柜人員
B.保險(xiǎn)公司的業(yè)務(wù)主管
C.商業(yè)銀行中的客戶(hù)經(jīng)理
D.證券公司的反洗錢(qián)工作人員
E.會(huì)計(jì)事務(wù)所的注冊(cè)會(huì)計(jì)師
A.中國(guó)人民銀行反洗錢(qián)局主管副局長(zhǎng)
B.中國(guó)人民銀行武漢分行行長(zhǎng)
C.中國(guó)人民銀行寧波市中心支行主管副行長(zhǎng)
D.中國(guó)人民銀行營(yíng)業(yè)管理部主任
E.中國(guó)人民銀行長(zhǎng)沙中心支行反洗錢(qián)處處長(zhǎng)
A.經(jīng)調(diào)查確認(rèn)可疑交易活動(dòng)不屬實(shí)的,結(jié)束調(diào)查
B.經(jīng)調(diào)查確認(rèn)可疑交易活動(dòng)能夠排除洗錢(qián)嫌疑的,結(jié)束調(diào)查
C.經(jīng)調(diào)查確認(rèn)可疑交易活動(dòng)能夠排除洗錢(qián)嫌疑的,向有管轄權(quán)的偵查機(jī)關(guān)報(bào)案
D.經(jīng)調(diào)查不能排除洗錢(qián)嫌疑的,向有管轄權(quán)的偵查機(jī)關(guān)報(bào)案
E.經(jīng)調(diào)查不能排除洗錢(qián)嫌疑的,結(jié)束調(diào)查
A.經(jīng)調(diào)查確認(rèn)可疑交易活動(dòng)不屬實(shí)
B.經(jīng)調(diào)查確認(rèn)可疑交易活動(dòng)能夠排除洗錢(qián)嫌疑的
C.經(jīng)調(diào)查不能排除洗錢(qián)嫌疑的
D.經(jīng)調(diào)查事實(shí)仍不清楚的
E.經(jīng)調(diào)查涉嫌其他違法犯罪活動(dòng)的
A.反洗錢(qián)調(diào)查的基本情況
B.可疑交易活動(dòng)事實(shí)描述
C.可疑賬戶(hù)的基本情況
D.可疑交易情況分析
E.可疑交易活動(dòng)調(diào)查處理意見(jiàn)根據(jù)和理由
A.制作反洗錢(qián)調(diào)查報(bào)告表,提出調(diào)查處理意見(jiàn)
B.反洗錢(qián)調(diào)查報(bào)告表的批準(zhǔn)
C.解除封存(針對(duì)調(diào)查中采取了封存措施的情況)
D.報(bào)案(針對(duì)需要報(bào)案的情況)
E.立卷歸檔
A.封存
B.臨時(shí)凍結(jié)
C.復(fù)制
D.詢(xún)問(wèn)
E.查閱
最新試題
在被保險(xiǎn)人請(qǐng)求保險(xiǎn)公司賠償或者給付保險(xiǎn)金時(shí),如果金額為人民幣1萬(wàn)元以上或者外幣等值1000美元以上,保險(xiǎn)公司應(yīng)當(dāng)留存被保險(xiǎn)人有效身份證件或者其他身份證明文件的復(fù)印件或影印件。
國(guó)際慣例要求金融情報(bào)機(jī)構(gòu)是絕對(duì)獨(dú)立的機(jī)構(gòu)。
保監(jiān)會(huì)參與制定金融機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)規(guī)章,對(duì)金融機(jī)構(gòu)提出按照規(guī)定建立健全反洗錢(qián)內(nèi)部控制制度的要求,并履行法律和國(guó)務(wù)院規(guī)定的有關(guān)反洗錢(qián)的其他職責(zé)。
金融情報(bào)機(jī)構(gòu)必須對(duì)接收的所有報(bào)告進(jìn)行實(shí)時(shí)分析。
廣泛的()原則是金融情報(bào)機(jī)構(gòu)成為反洗錢(qián)網(wǎng)絡(luò)核心樞紐機(jī)構(gòu)的基本要求。
反洗錢(qián)監(jiān)管的協(xié)調(diào)合作包括反洗錢(qián)的國(guó)際合作和()。
司法型或()金融情報(bào)機(jī)構(gòu)建立在國(guó)家的司法系統(tǒng)里,并且通常具有檢察部門(mén)的權(quán)限。
中國(guó)人民銀行分支行現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí),如需延期退場(chǎng),應(yīng)報(bào)上級(jí)()批準(zhǔn)。
在對(duì)信息和金融報(bào)告的分析中,電子化的數(shù)據(jù)庫(kù)和分析工具完全可以達(dá)到分析工作的所有要求。
檢查組應(yīng)指定檢查組組長(zhǎng)和()。