A.推薦客戶購買招商銀行理財產(chǎn)品
B.向客戶介紹保險公司委托招商銀行代理的保險產(chǎn)品
C.私自向客戶推薦未經(jīng)招商銀行審批的高收益理財產(chǎn)品
D.招商銀行員工在業(yè)務(wù)開展過程中，不得收受合作單位營銷獎勵、費用
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A.剝離不良資產(chǎn)，交由專門機(jī)構(gòu)處理
B.采取催收追討，訴訟等手段
C.銀行員工充當(dāng)資金掮客或信息中介
D.按規(guī)定程序?qū)徟牟涣假Y產(chǎn)處置方案
A.進(jìn)行賬外吸存放貸、拆入拆出資金等賬外經(jīng)營活動
B.員工在業(yè)務(wù)開展過程中，可以收受合作單位營銷獎勵、費用
C.私設(shè)小金科
D.以上都是
A.從業(yè)人員應(yīng)擔(dān)遵守禁止內(nèi)幕交易的規(guī)定，不得利用內(nèi)幕信息為自己或他人謀取利益，不得將內(nèi)幕信息以明示或暗示的形式告知他人
B.嚴(yán)禁違規(guī)處理不良資產(chǎn)，為關(guān)系人輸送利益或幫助協(xié)助企業(yè)逃避債務(wù)
C.禁止協(xié)助或暗示客戶虛構(gòu)融資用途和貿(mào)易背景，套取信貸資金或使得融資用途失控
D.從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)依法、客觀、真實反映銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)信息
A.各條線/機(jī)構(gòu)的合規(guī)官
B.各條線/機(jī)構(gòu)的合規(guī)督導(dǎo)官
C.各條線/機(jī)構(gòu)的第一負(fù)責(zé)人
D.法律合規(guī)部
A.審計部
B.法律合規(guī)部
C.內(nèi)控辦
D.監(jiān)察保衛(wèi)部
最新試題
經(jīng)辦在辦理業(yè)務(wù)過程中遇到風(fēng)險預(yù)警時，鈔幣的鑒別應(yīng)遵循（）要求，審慎處理業(yè)務(wù)。
客戶在柜面申請將他行社保卡變更為招商銀行，以下說法正確的是（）。
以下關(guān)于個人優(yōu)KEY的說法中，正確的是（）。
若系統(tǒng)跑批失敗，客戶在更新證件仍后被中止非柜面業(yè)務(wù)（子項BK）時，營業(yè)網(wǎng)點核查情況屬實后，應(yīng)如何處理？（）
柜面為客戶辦理身份證件過期的臨時解除/延期中止非柜面手續(xù)時，應(yīng)做到以下：（）
柜面在辦理（）業(yè)務(wù)時，除了應(yīng)認(rèn)真審核客戶身份基本信息完整性和有效性，確保身份基本信息齊全、有效以外，還應(yīng)檢查信息間是否存在邏輯沖突。如果存在邏輯沖突，應(yīng)及時維護(hù)更新個人的客戶信息。
對于客戶洗錢風(fēng)險等級為B4（一般可疑交易報告客戶）的，需到柜面簽訂代發(fā)協(xié)議時，需滿足以下要求（）。
網(wǎng)點辦理境外人士激活社保卡金融賬戶時，如在核心系統(tǒng)查詢到前期辦理首次申領(lǐng)的盡調(diào)資料完整無異常且未超過（）、客戶無異常行為的，激活網(wǎng)點無需再發(fā)起盡調(diào)流程。
紙質(zhì)存單解凍后需要辦理移存，如已到期或逾期，本息在辦理解凍且辦理移存業(yè)務(wù)后（）轉(zhuǎn)存到一卡通活期賬戶。
實物貴金屬核查時，核查人員需將對（）等內(nèi)容詳細(xì)記錄在核心系統(tǒng)“備注說明”欄。