多項(xiàng)選擇題根據(jù)《反洗錢法》的規(guī)定,可以采取臨時(shí)凍結(jié)措施的有()

A.調(diào)查可疑交易活動
B.客戶要求將調(diào)查所涉及的賬戶資金轉(zhuǎn)往境外
C.調(diào)查人員發(fā)現(xiàn)被調(diào)查對象有向境外轉(zhuǎn)款跡象的
D.經(jīng)中國人民銀行或其省級分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)
E.經(jīng)中國人民銀行負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)


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1.多項(xiàng)選擇題反洗錢調(diào)查涉及封存的程序包括()

A.會同在場的金融機(jī)構(gòu)工作人員查點(diǎn)清楚
B.當(dāng)場開列清單一式二份
C.調(diào)查人員和在場的金融機(jī)構(gòu)工作人員簽名或者蓋章
D.封存清單的交付,一份交金融機(jī)構(gòu),一份附卷備查
E.封存滿一個(gè)月的,自動解除封存

2.多項(xiàng)選擇題反洗錢調(diào)查中可以采取封存措施的適用條件包括()

A.調(diào)查可疑交易活動
B.可疑交易活動需要進(jìn)一步核查
C.被調(diào)查的文件、資料可能被轉(zhuǎn)移或隱藏
D.經(jīng)中國人民銀行或者其省一級分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)
E.被調(diào)查的文件、資料可能被篡改或者毀損

3.多項(xiàng)選擇題根據(jù)《中國人民銀行反洗錢調(diào)查實(shí)施細(xì)則(試行)》的規(guī)定,下列哪些可以成為查閱、復(fù)制對象?()

A.被調(diào)查對象的開戶申請書
B.資金交易明細(xì)清單
C.與被調(diào)查對象有關(guān)的電子數(shù)據(jù)
D.監(jiān)控錄像
E.代辦人身份證明

4.多項(xiàng)選擇題反洗錢調(diào)查涉及的查閱、復(fù)制措施的對象包括()

A.被調(diào)查對象的賬戶信息
B.被調(diào)查對象的交易記錄
C.金融機(jī)構(gòu)的資產(chǎn)負(fù)債情況
D.金融機(jī)構(gòu)的財(cái)務(wù)狀況
E.被調(diào)查對象的其他有關(guān)資料

5.多項(xiàng)選擇題在反洗錢調(diào)查中采用查閱、復(fù)制措施的適用條件包括()

A.調(diào)查可疑交易活動
B.可疑交易活動需要進(jìn)一步核查
C.通過詢問金融機(jī)構(gòu)工作人員仍未達(dá)到了反洗錢調(diào)查的目的
D.經(jīng)中國人民銀行或者其省一級分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)
E.經(jīng)調(diào)查組長批準(zhǔn)

6.多項(xiàng)選擇題詢問筆錄的制作要求包括()

A.詢問筆錄的制作應(yīng)當(dāng)格式準(zhǔn)確,內(nèi)容翔實(shí)、可靠
B.詢問筆錄應(yīng)當(dāng)交被詢問人核對
C.記載有遺漏或者差錯(cuò)的,被詢問人可以要求補(bǔ)充或者更正
D.被詢問人確認(rèn)筆錄無誤后,應(yīng)當(dāng)簽名或者蓋章
E.調(diào)查人員也應(yīng)當(dāng)在筆錄上簽名

7.多項(xiàng)選擇題在反洗錢調(diào)查中,下列人員可以成為詢問對象的是()

A.商業(yè)銀行網(wǎng)點(diǎn)的臨柜人員
B.保險(xiǎn)公司的業(yè)務(wù)主管
C.商業(yè)銀行中的客戶經(jīng)理
D.證券公司的反洗錢工作人員
E.會計(jì)事務(wù)所的注冊會計(jì)師

8.多項(xiàng)選擇題下列哪些負(fù)責(zé)人有權(quán)審批反洗錢調(diào)查報(bào)告表?()

A.中國人民銀行反洗錢局主管副局長
B.中國人民銀行武漢分行行長
C.中國人民銀行寧波市中心支行主管副行長
D.中國人民銀行營業(yè)管理部主任
E.中國人民銀行長沙中心支行反洗錢處處長

9.多項(xiàng)選擇題調(diào)查組制作反洗錢調(diào)查報(bào)告表時(shí),下列做法正確的有()

A.經(jīng)調(diào)查確認(rèn)可疑交易活動不屬實(shí)的,結(jié)束調(diào)查
B.經(jīng)調(diào)查確認(rèn)可疑交易活動能夠排除洗錢嫌疑的,結(jié)束調(diào)查
C.經(jīng)調(diào)查確認(rèn)可疑交易活動能夠排除洗錢嫌疑的,向有管轄權(quán)的偵查機(jī)關(guān)報(bào)案
D.經(jīng)調(diào)查不能排除洗錢嫌疑的,向有管轄權(quán)的偵查機(jī)關(guān)報(bào)案
E.經(jīng)調(diào)查不能排除洗錢嫌疑的,結(jié)束調(diào)查

10.多項(xiàng)選擇題調(diào)查組應(yīng)在下列哪種情形下,提出結(jié)束調(diào)查的處理意見?()

A.經(jīng)調(diào)查確認(rèn)可疑交易活動不屬實(shí)
B.經(jīng)調(diào)查確認(rèn)可疑交易活動能夠排除洗錢嫌疑的
C.經(jīng)調(diào)查不能排除洗錢嫌疑的
D.經(jīng)調(diào)查事實(shí)仍不清楚的
E.經(jīng)調(diào)查涉嫌其他違法犯罪活動的

最新試題

廣泛的()原則是金融情報(bào)機(jī)構(gòu)成為反洗錢網(wǎng)絡(luò)核心樞紐機(jī)構(gòu)的基本要求。

題型:填空題

檢查組應(yīng)指定檢查組組長和()。

題型:填空題

應(yīng)當(dāng)履行反洗錢義務(wù)的特定非金融機(jī)構(gòu)的范圍、其履行反洗錢義務(wù)和對其監(jiān)督管理的具體辦法,由全國人大及其常委會通過法律的形式確定。

題型:判斷題

各國推崇適度監(jiān)管的執(zhí)法理念,反洗錢行政處罰力度有所緩和,處罰力度沒有明顯變化。

題型:判斷題

現(xiàn)場檢查后,對未涉及的具體事項(xiàng)、證據(jù)不足、評價(jià)依據(jù)或標(biāo)準(zhǔn)不明確的事項(xiàng)不作()。

題型:填空題

在對信息和金融報(bào)告的分析中,電子化的數(shù)據(jù)庫和分析工具完全可以達(dá)到分析工作的所有要求。

題型:判斷題

從歷史的角度來看,金融情報(bào)機(jī)構(gòu)的實(shí)際的運(yùn)行先于其()的形成。

題型:填空題

對先行登記保存的證據(jù)資料,檢查單位應(yīng)當(dāng)在()日內(nèi)及時(shí)作出處理決定。

題型:填空題

盡職責(zé)任是法律對金融機(jī)構(gòu)反洗錢職責(zé)作出的()性規(guī)定,要求金融機(jī)構(gòu)及其職員盡最大可能去履行法律規(guī)范中規(guī)定較為原則的反洗錢職責(zé),將職責(zé)具體化為自身的反洗錢行動,而監(jiān)管部門也有了衡量金融機(jī)構(gòu)履行反洗錢職責(zé)的尺度和標(biāo)準(zhǔn)。

題型:填空題

行政型金融情報(bào)機(jī)構(gòu)大多數(shù)設(shè)立在財(cái)政部、()或監(jiān)管機(jī)構(gòu)里。

題型:填空題