A.合規(guī)
B.基本合規(guī)
C.部分合規(guī)
D.不合規(guī)
E.不適用

A.調(diào)查可疑交易活動(dòng)
B.客戶要求將調(diào)查所涉及的賬戶資金轉(zhuǎn)往境外
C.調(diào)查人員發(fā)現(xiàn)被調(diào)查對(duì)象有向境外轉(zhuǎn)款跡象的
D.經(jīng)中國(guó)人民銀行或其省級(jí)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)
E.經(jīng)中國(guó)人民銀行負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)

A.會(huì)同在場(chǎng)的金融機(jī)構(gòu)工作人員查點(diǎn)清楚
B.當(dāng)場(chǎng)開(kāi)列清單一式二份
C.調(diào)查人員和在場(chǎng)的金融機(jī)構(gòu)工作人員簽名或者蓋章
D.封存清單的交付，一份交金融機(jī)構(gòu)，一份附卷備查
E.封存滿一個(gè)月的，自動(dòng)解除封存

A.調(diào)查可疑交易活動(dòng)
B.可疑交易活動(dòng)需要進(jìn)一步核查
C.被調(diào)查的文件、資料可能被轉(zhuǎn)移或隱藏
D.經(jīng)中國(guó)人民銀行或者其省一級(jí)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)
E.被調(diào)查的文件、資料可能被篡改或者毀損

A.被調(diào)查對(duì)象的開(kāi)戶申請(qǐng)書(shū)
B.資金交易明細(xì)清單
C.與被調(diào)查對(duì)象有關(guān)的電子數(shù)據(jù)
D.監(jiān)控錄像
E.代辦人身份證明

A.被調(diào)查對(duì)象的賬戶信息
B.被調(diào)查對(duì)象的交易記錄
C.金融機(jī)構(gòu)的資產(chǎn)負(fù)債情況
D.金融機(jī)構(gòu)的財(cái)務(wù)狀況
E.被調(diào)查對(duì)象的其他有關(guān)資料

A.調(diào)查可疑交易活動(dòng)
B.可疑交易活動(dòng)需要進(jìn)一步核查
C.通過(guò)詢問(wèn)金融機(jī)構(gòu)工作人員仍未達(dá)到了反洗錢(qián)調(diào)查的目的
D.經(jīng)中國(guó)人民銀行或者其省一級(jí)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)
E.經(jīng)調(diào)查組長(zhǎng)批準(zhǔn)

A.詢問(wèn)筆錄的制作應(yīng)當(dāng)格式準(zhǔn)確，內(nèi)容翔實(shí)、可靠
B.詢問(wèn)筆錄應(yīng)當(dāng)交被詢問(wèn)人核對(duì)
C.記載有遺漏或者差錯(cuò)的，被詢問(wèn)人可以要求補(bǔ)充或者更正
D.被詢問(wèn)人確認(rèn)筆錄無(wú)誤后，應(yīng)當(dāng)簽名或者蓋章
E.調(diào)查人員也應(yīng)當(dāng)在筆錄上簽名

A.商業(yè)銀行網(wǎng)點(diǎn)的臨柜人員
B.保險(xiǎn)公司的業(yè)務(wù)主管
C.商業(yè)銀行中的客戶經(jīng)理
D.證券公司的反洗錢(qián)工作人員
E.會(huì)計(jì)事務(wù)所的注冊(cè)會(huì)計(jì)師

A.中國(guó)人民銀行反洗錢(qián)局主管副局長(zhǎng)
B.中國(guó)人民銀行武漢分行行長(zhǎng)
C.中國(guó)人民銀行寧波市中心支行主管副行長(zhǎng)
D.中國(guó)人民銀行營(yíng)業(yè)管理部主任
E.中國(guó)人民銀行長(zhǎng)沙中心支行反洗錢(qián)處處長(zhǎng)